零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码g alt="东北证券突发！时(shí)隔7年，仍然(rán)被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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