昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期货市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信(xìn)息基础设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不(bù)断发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路(lù)时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完(wán)善的监(jiān)管要求，并(bìng)要(yào)求其他(tā)类(lèi)型的(de)参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业务审(shěn)批机(jī)制，从(cóng)安全的(de)角(jiǎo)度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合(hé)理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的(de)各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的(de)机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货(huò)交易所实(sh手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图í)施(shī)专区管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设(shè)运维要求不得低(dī)于《证券期货(huò)业(yè)信息系(xì)统托管基本(běn)要求》中三级系统的(de)受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出(chū)与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的(de)公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确(què)保相关专区(qū)到核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要(yào)求。明确(què)了(le)证券期货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的一(yī)般要(yào)求作出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)（以下(xià)简称证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户(hù)软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营(yíng)机(jī)构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确(què)证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)结合法(fǎ)定(dìng)职(zhí)责(zé)，对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所违反(fǎn)本(běn)规(guī)定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本规定(dìng)有关报告(gào)义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)，对有关(guān)高级管理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息(xī)安全(quán)管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图务违法(fǎ)，目(mù)前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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