金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如(rú)在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民(mín)事责任是(shì)资(zī)本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业行(xíng)为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的(de)责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列(liè)投资者赔偿(亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的(de)公告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的(de)行政执(zhí)法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。 亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和(hé)没收违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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