昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的(de)不断发展，主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时(shí)延(yán)不尽一致(zhì)、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出(chū)完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行(xíng)有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安(ān)全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托管资源(yuán)的(de)安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查(chá)和(hé)业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公(gōng)平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地(dì)过(guò)程中的可操(cāo)作(zuò)性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首(shǒu)先是(shì)总则明确立(lì)法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用广西属于南方还是北方活(huó)动(dòng)的(de)基本原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以连(lián)接证券期(qī)货交易(yì)所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确了(le)证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易系(xì)统通信前端的通信(xìn)时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要(yào)求(qiú)。明(míng)确(què)了(le)证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源有关(guān)要求。具(jù)体来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的一般要求作出(chū)规定。从(cóng)能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营机构(gòu)部署客(kè)户设施）的(de)，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的(de)监管报告义(yì)务，规(guī)定(dìng)中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构结合(hé)法定职责，对证券期(qī)货交易所及(jí)证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告(gào)义务的(de)，中国证监会广西属于南方还是北方可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对其(qí)他责任人给予纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络(luò)和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关(guān)机(jī)构和(hé)人员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正在接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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