科(kē)创板首批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年(nián)末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　宁波慈溪的邮编是多少src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408719.png">

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫宁波慈溪的邮编是多少(zǐ)晶宁波慈溪的邮编是多少A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由上市(shì)委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案(àn)调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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