科创板(bǎn)首批退市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书(shū)，两家公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗rong>欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在(zài)未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(ché大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗n)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗(fǎ)律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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