金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司(sī)及(jí)其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规(guī)成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计(jì)报告的(de)或(huò)者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事夷洲今是何地，夷洲是哪里务所等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠夷洲今是何地，夷洲是哪里纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā夷洲今是何地，夷洲是哪里)中(zhōng)介机(jī)构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的单位(wèi)或者个人(rén)进(jìn)行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确(què)规定了(le)当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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