科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额306禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气8.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全(quán)面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气公告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到(dào)上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对股票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期(qī)限为15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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