金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼)”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效地(dì)追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机(jī)构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识(shí)和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额(é)为公(gōng)司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司披露的(de)公告中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或(huò)者(zhě)个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实(shí)施(shī)规(guī)定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下(xià)一步(bù)处理(lǐ)。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机(jī)构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上(shàng)述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应(yīng)当严格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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