金融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系(xì)列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露(lù)的公(gōng)告(gào)中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间，被调查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式(shì)。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清(qīng)气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗