科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的(de)股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署(shǔ)日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过(guò)前述(shù)财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为，将被(b咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉èi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会(huì)的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对(duì)股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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