在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方(fāng)出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的(de)基(jī)金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生在各(gè)自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思基金(jīn)在(zài)从事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷(juǎ心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思n)调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的(de)重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创业投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的(de)投资(zī)策略是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的(de)个体(tǐ)性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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