科创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌(pái身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)决定(dìng身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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