昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交易(yì)所向市场相关(guān)机构提供主机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行业提供信(xìn)息(xī)科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于提(tí)升行(xíng)业(yè)信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系(xì)统安(ān)全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全(quán)底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机(jī)制，从安全的(de)角度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施等(děng)资源，部署在(zài)相关资(zī)源的信息系统可以连接(jiē)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息(xī)系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与资源再分配(pèi)等方面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供有关服务(wù)的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等(děng)方(fāng)面(miàn)确保证券期(qī)货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明确(què)证券(quàn)期货经营机构对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)的(de)报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资(zī)源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机构部(bù)署客户设施）的(de)，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资(zī)金(jīn)投入、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服(fú)务(wù)客户(hù)，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机(jī)构的信(xìn)息系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)结(jié)合法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易(yì)所及证券期货经(jīng)营机(jī)构实施现(xiàn)场检查(chá)和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定(dìng预期收益率计算公式 预期收益率是什么)相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xi预期收益率计算公式 预期收益率是什么àn)期改正等(děng)行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施，对有(yǒu)关(guān)高(gāo)级管理人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖(tì)接受监(jiān)察调查

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