金融界(jiè)5月5日消息 央行(xíng)、香港证券(quàn)及(jí)期货(huò)事务(wù)监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内地利(lì)率互换(huàn)市场互联(lián)互通(tōng)合作(zuò)。北(běi)向互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全(quán)部(bù)境(jìng)外(wài)投(tóu)资者通过北向互(hù)换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额(é)每日(rì)不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场的协(xié)同发展，构建(jiàn)高(gāo)水平金融开(kāi)放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下简称人民(mín)银行）、香港(gǎng)证券及期(qī)货事(shì)务监察委(wěi)员会(huì)（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香港金管局(jú)）发(fā)布联合公告(gào)，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限公司（以(yǐ传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些)下简称场(chǎng)外结算公司）开展香港与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换(huàn)通”），初期先行开通(tōng)“北向(xiàng)互换通(tōng)”，香港及其他国家和地(dì)区(qū)的境(jìng)外投资者(zhě)可通过两地(dì)基(jī)础(chǔ)设施互联互通参(cān)与内(nèi)地银(yín)行(xíng)间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通(tōng)”的顺利(lì)推出(chū)，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的相关交(jiāo)易及结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种为利(lì)率互换产品，报价、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的境内投(tóu)资者（即(jí)互(hù)换通报价(jià)商）需与外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心签署报价商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清算所(suǒ)利(lì)率互换(huàn)集(jí)中清(qīng)算(suàn)业务的清算(suàn)会员或该类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的境(jìng)外投资者为符合人民银行(xíng)要求并(bìng)完成(chéng)内地银行间债券市场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权(quán)限的境外(wài)投(tóu)资(zī)者需同时申(shēn)请成为(wèi)场外(wài)结(jié)算(suàn)公司的(de)清(qīng)算(suàn)会员或(huò)该类(lèi)会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民(mín)银(yín)行认可的境外电子交易平(píng)台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司建立中央对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向(xiàng)境内外投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初(chū)期(qī)，全部(bù)境外投资者通过(guò)“北向互换通(tōng)”开展利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后的(de)名义(yì)本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算公司针对(duì)双方清(qīng)算所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞口建立“互换(huàn)通(tōng)”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结(jié)算公(gōng)司之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资(zī)源池(chí)风险敞口设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会(huì)和香港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具(jù)体安(ān)排(pái)达成共识，并签署了(le)《关于(yú)内地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关事(shì)宜的谅(liàng)解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地(dì)监管机(jī)构在债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场(chǎng)方面的监管合作(zuò)安排和联(lián)络(luò)协商机制(zhì)，共(gòng)同维护“互换通”的正常运(yùn)行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所和(hé)场外结算公司(sī)应当依(yī)法(fǎ)履行“互(hù)换(huàn)通(tōng)”下的各项(xiàng)职责，组(zǔ)织(zhī)市(shì)场各方有序开(kāi)展“北(běi)向互换通”业务。清算会员(yuán)应当(dāng)遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管(guǎn)规定及(jí)业务规则(zé)，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风险，做好投资者(zhě)教(jiào)育和服务，切实(shí)维护投资(zī)者合法权益。投资者应(yīng)当充分了解两(liǎng)地市(shì)场(chǎng)法律法(fǎ)规、业(yè)务规则和实践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展相(xiāng)关(guān)投资。

　　市场各方应进一(yī)步做(zuò)好(hǎo)准备(bèi)工作，确保“北向互换通(tōng)”顺(shùn)利启(qǐ)动(dòng)。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外结算公司为参与做准备。

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