直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dān碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗g)就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗大道证券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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