在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

云南有哪几个市 云南是几线城市　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)云南有哪几个市 云南是几线城市元、2.70亿云南有哪几个市 云南是几线城市元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉(shān)基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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