金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等(孕妇咳黄痰几天能自愈，白痰和黄痰哪个严重děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安(ān)机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重孕妇咳黄痰几天能自愈，白痰和黄痰哪个严重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投(tóu)资(zī)者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部(bù)分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的(de)道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的(de)重要因(yīn)素。如果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可(kě)以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下(xià)一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我会(huì)孕妇咳黄痰几天能自愈，白痰和黄痰哪个严重对中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构启动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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