近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会(huì)对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求(qiú)自律调(diào)查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对(duì)多家金融(róng)机(jī)构启动自律调查，监管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会已对中国建设银行股份有限公司债(zhài)务(wù)融资工具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息(xī)，针对中国进(jìn)出(chū)口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连(lián)银行(xíng)、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行(xíng)、青(qīng)岛银行和(hé)粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等(děng)多(duō)家机(jī)构存在债券(quàn)代持(chí)交易(yì)等违(wéi)规行(xíng)为。其(qí)中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清(qīng)算速(sù)度(dù)不同的(de)现券交(jiāo)易(yì)，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效(xiào)评估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市(shì)等方式参与债券代持(chí)华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思交易(yì)链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已(yǐ)被启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的(de)多期(qī)债务融资工具发行定(dìng)价(jià)严重偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站披露(lù)，近(jìn)期在查(chá)处四平市城市发(fā)展投资(zī)控(kòng)股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则(zé)，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自(zì)律调查的还有光大(dà)证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司两家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管处罚(fá)力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报(bào)的数(shù)据(jù)，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会(huì)共(gòng)对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展自律调查(chá)和自律问询(xún)103次，作(zuò)出各类自律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看(kàn)，被通(tōng)报的原(yuán)因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融(róng)资工具未按照(zhào)发行文件(jià华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思n)约定开(kāi)展余额包销，个别债务(wù)融资工具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发(fā)行利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造(zào)成了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场(chǎng)参与机构在(zài)从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示(shì)，做市(shì)商作为银行间市场基(jī)石机构，承担(dān)着提高市场流(liú)动性、促进(jìn)价格(gé)发现的重要作用，应切(qiè)实提升做(zuò)市交易(yì)能力，加强内部(bù)控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交(jiāo)易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到(dào)，银行间交易(yì)商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻落实监管从(cóng)严要(yào)求，以严格自(zì)律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序(xù)。债(zhài)券承(chéng)销机构(gòu)作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护(hù)好行业(yè)的良性竞争生态。

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