科(kē)创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名单(dān)中。

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　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续通过前述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；20萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市20年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zh萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市à)发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的(de)证券发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可(kě)以根据(jù)规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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