零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的陌上花开是什么意思,代表什么，微信名陌上花是什么意思情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

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　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监(陌上花开是什么意思,代表什么，微信名陌上花是什么意思jiān)会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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