金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适(shì)格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违(wéi金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名)法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名rén)员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的(de)道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量(liàng)的重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司(sī)初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名trong>前(qián)期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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