近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建(jiàn)设银行(xíng)启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，这是两天内(nèi)第(dì)二家被要求自律调查的(de)大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协会(huì)（下(xià)称(chēng)“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会(huì)已对中国(guó)建设(shè)银行股份有限(xiàn)公(gōng)司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企(qǐ)业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业(yè)债券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力(lì)度在近期持(chí)续加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国(guó)民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共(2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才gòng)5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商(shā2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才ng)协(xié)会通过深入调(diào)查发(fā)现，大连银行等多(duō)家机构存在债(zhài)券代(dài)持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做市业务方(fāng)式(shì)，每日滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行和青(qīng)岛银(yín)行(xíng)，内控执行不严或(huò)流于(yú)形式，未(wèi)有效评(píng)估交易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行(xíng)已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的多期债务(wù)融资工(gōng)具(jù)发行(xíng)定(dìng)价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理(lǐ)相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查的(de)还(hái)有光(guāng)大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管(guǎn)处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低(dī)价包销多期债务融资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具(jù)未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他(tā)投(tóu)资人的正常投标(biāo)，违背了(le)公平公正(zhèng)原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事(shì)相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场责(zé)任意识，严(yán)格遵(zūn)守相关(guān)监管(guǎn)规定(dìng)和(hé)自律规则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉(jué)维护(hù)银(yín)行间债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市(shì)商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高(gāo)市场流动性(xìng)、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提(tí)升做市(shì)交(jiāo)易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监管从严要求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的(de)“看门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别是(shì)国有大行(xíng)来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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