零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的de)职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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