金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作。北向互换通下的交易(yì)将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。初期(qī)，全(quán)部境外投资(zī)者通(tōng)过北向互换通开展利率互换交易在(zài)轧差后的名义本(běn)金净(jìng)额每(měi)日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及(jí)期货事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍(yǎn)生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国人民(mín)银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称人民(mín)银行）、香(xiāng)港证券及(jí)期货(huò)事务监察委员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公(gōng)告，同意中(zhōng)国(guó)外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心）、银(yín)行(xíng)间市(shì)场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结(jié)算有限公司(sī)（以下简称(chēng)场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)）开展香港与内地利(lì)率互换(huàn)市(shì)场互(hù)联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先(xiān)行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和地区的境外投资者可(kě)通过两地(dì)基础设施互联互通(tōng)参与(yǔ)内地银行(xíng)间金(jīn)融衍(yǎn)生品市(shì)场。自联(lián)合公告发布以(yǐ)来，“互(hù)换通”的(de)各项准备工作进展顺利(lì)，“北(běi)向互(商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别hù)换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出(chū)，现就有关事宜(yí)说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种为利(lì)率(lǜ)互换(huàn)产品，报价、交易及结算币(bì)种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通报价商(shāng)）需(xū)与外汇交易(yì)中(zhōng)心签署报(bào)价商协议，并为上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)利率互换集中清算业务(wù)的清算会员或该(gāi)类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境外投资者为符合(hé)人民银行要求并完成内地银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场准入备案的境(jìng)外(wài)机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境(jìng)外(wài)投资者需(xū)同时申(shēn)请成为场(chǎng)外结算公司的清算(suàn)会(huì)员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易(yì)中心(xīn)与人民银行认可的境外(wài)电子交(jiāo)易平台互(hù)联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司(sī)建立中(zhōng)央(yāng)对手方清算(suàn)机构互联互(hù)通，共(gòng)同向境内外投资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部(bù)境(jìng)外投资(zī)者通过“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司针对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司之间(jiān)净头寸对应(yīng)的“互(hù)换通(tōng)”资(zī)源池风险敞(chǎng)口设(shè)定(dìng)上限不超过人民币(bì)40亿(yì)元，后续可根(gēn)据(jù)市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成共(gòng)识(shí)，并签署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健全了两地(dì)监管机构在债券及衍生品市(shì)场方面的监管合(hé)作安排(pái)和联(lián)络协(xié)商机制，共(gòng)同维护“互换通”商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别的正常(cháng)运(yùn)行、金融市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算所和场外结算(suàn)公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互(hù)换通”业务(wù)。清算会员应当遵守相关监(jiān)管规定及(jí)业务规则，加(jiā)强内(nèi)部控制，防范(fàn)和控制风(fēng)险，做好投资者教(jiào)育和(hé)服务，切(qiè)实维护投(tóu)资者合法权益。投(tóu)资(zī)者(zhě)应当充(chōng)分了(le)解两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评(píng)估和控制(zhì)风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进(jìn)一步做(zuò)好(hǎo)准备(bèi)工(gōng)作，确保(bǎo)“北(běi)向互换通”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣(qù)参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的投资者可(kě)联(lián)系外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外(wài)结(jié)算公司为参与做准备。

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