直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn妥否的意思是什么，妥否的用法)成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券(quà妥否的意思是什么，妥否的用法n)经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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