直播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播(bō)放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发(fā)布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并(b102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码ìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播(bō)提(tí102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码)出(chū)监管要(yào)求。证券公102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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