在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等(děng)四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)了一(yī)则纪(jì)律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　小黄人名字分别叫什么lt="暂停备案！知名私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.小黄人名字分别叫什么55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行(xíng)评估(gū)、未按照(zhào)合同约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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