金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及(jí)相关(guān)控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽(zé)达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机构(gòu)等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要(yào)一(yī)环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善(shà日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思n)处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回(huí)购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性和(hé)有效性(xìng)、赔付(fù)责任(rèn)主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中(zhōng)介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司初(chū)步估(gū)算(suàn)结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调(diào)查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能(néng)获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容诚日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思(chéng)会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉。

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