科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书后，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院收(shōu)到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并(bìng)接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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