昨日(rì)晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥(huī)了蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场的不(bù)断发展，主机(jī)交易托管资(zī)源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安(ān)全(quán)保障能(néng)力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结(jié)合(hé)业(yè)务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)两部分，分别提(tí)出(chū)完善的监管要求，并要求其(qí)他(tā)类型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运(yùn)行是从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了(le)证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也(yě)充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动的基本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关(guān)资(zī)源的信息(xī)系统可以连(lián)接(jiē)证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货交易所实施专区(qū)管理，统一(yī)专区交易(yì)时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统托管基(jī)本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易所提供(gōng)有关服务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前端(duān)的通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源的一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评(píng)估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设(shè)施的安(ān)全运行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机构(gòu)对证券期(qī)货交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部(bù)署客户设(shè)施）的(de)，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确证券期货(huò)交易所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货(huò)业网络(luò)和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组和(hé)浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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