零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的(de)审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合理的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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