科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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