直播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

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　　营业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gō10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米ng)司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形(xíng)式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报(bào)证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。