金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗xiāng)关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的(de)道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力、合规(guī)风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了包括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑违法行为(wèi)人。 无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发(fā)布公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资者的投(tóu)资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积(jī)极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的(de)单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不(bù)良影(yǐng)响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达(dá)律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的(de)执(zhí)业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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