昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对(duì)于提(tí)升行业信息(xī)基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安全稳(wěn)定(dìng)运(yùn)行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交易(yì)托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升(shēng)等问题(tí)逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结(jié)合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照(zhào)执(zhí)行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安(ān)全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各个(gè)环节，同(tóng)时(shí)也充分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过程中的(de)可操(cāo)作性(xìng)，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的基(jī)本原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资(zī)源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券期(qī)货(huò)交易所提供有关服务的(de)公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和其他(tā)主(zhǔ)机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源实(shí)施(shī)专区管理，并(bìng)确(què)保相关(guān)专区到(dào)核心(xīn)交易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等方面确(què)保证(zhèng)券期货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客(kè)户，确保自(zì)身(shēn)能(néng)力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义(yì)务，规(guī)定中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)及(jí)证券期(qī)货(huò)经营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交易所违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作可(kě)以对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作期货(huò)业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)涉嫌严(yán)重职务(wù)违法(fǎ)，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察(chá)调查。

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