直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎(shè爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解n)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解