直播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

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　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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