金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人(rén)作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事(shì)责任是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券(quàn)公美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母(gōng)司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或(huò)者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一并解(jiě)决(jué)案件相关(guān)的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下一步(bù)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母