直播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)也被出(chū)具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zh函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀í)面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供关于(yú)证券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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