金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的(de)民(mín)事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本(běn)的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的道德水准、专业(yè)能(néng)力(lì)、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获(huò)赔(péi)的充分性(iphone12换电池多少钱xìng)和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的(de)意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证iphone12换电池多少钱券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人iphone12换电池多少钱承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉。

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