昨(zuó)日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提(tí)供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息(xī)系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路时(shí)延(yán)不(bù)尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结(jié)合(hé)业务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)的安(ān)全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角度作出(chū)全(quán)面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易托(tu两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法ō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规(guī)定落地过(guò)程中的可操作性，切实(shí)提升市(shì)场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范(fàn)围，从(cóng)事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的(de)基本原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所提供的(de)机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系(xì)统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保障证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全(quán)监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)的，应(yīng)当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和(hé)其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托管资源实(shí)施专区管理，并确(què)保相(xiāng)关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是(shì)证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源的(de)一(yī)般要求(qiú)作出(chū)规定(dìng)。从能(néng)力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构(gòu)能够保障客(kè)户(hù)设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源部署客户提(tí)供的(de)软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客(kè)户设施(shī)）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的(de)安全运(yùn)行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报告义务(wù)，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券(quàn)期货交易(yì)所及(jí)证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本(běn)规定，或者(zhě)在(zài)监(jiān)管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国(guó)证监会及(jí)其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江省台(tái)州(zhōu)市(shì)监(jiān)委监察调查。

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