直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台(tái)上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需(xū)要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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