金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资(zī)者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协(xié)商和knocked什么意思，knocking什么意思解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步(bù)估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院(yuàn)证券knocked什么意思，knocking什么意思监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规明(míng)确规定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人(rén)的(de)精(jīng)准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东(knocked什么意思，knocking什么意思dōng)恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根(gēn)据其在(zài)相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关(guān)责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本(běn)市(shì)场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从(cóng)业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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