直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèn花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗g)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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