科创板首批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会金允智致命之旅演的谁下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安(ān)排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述(shù)财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的(de)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐金允智致命之旅演的谁(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院后(hòu)续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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