零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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